证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲题库

证券公司合规管理人员胜任能力测试题库

1、下列关于合规的说法不正确的是（  ）。
A．合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则
B．合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为
C．合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险
D．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
【答案】A
【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。

2、下列说法不正确的是（  ）。
A．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B．证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念
C．中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
D．作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行
【答案】C
【解析】C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

3、证券基金经营机构董事会的合规管理职责不包括（  ）。
A．审议批准合规管理的基本制度
B．审议批准年度合规报告
C．决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D．对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
【答案】D
【解析】证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；⑤建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。D项属于监事会或者监事应当履行的合规管理职责。

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4、证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向（  ）报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
A．证监会
B．证券交易所
C．证券登记结算公司
D．证监会或其派出机构
【答案】D
【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十六条规定，证券基金经营机构通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为或合规风险隐患，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向中国证监会或其派出机构报告的，依法从轻、减轻处理；情节轻微并及时纠正违法违规行为或避免合规风险，没有造成危害后果的，不予追究责任。

5、一个国家全部现行法律规范分类组合为不同的法律部门，由此形成的有机联系的统一整体称为（  ）。
A．立法体系
B．法制体系
C．法治体系
D．法律体系
【答案】D
【解析】法律体系是指一个国家全部现行法律规范分类组合为不同的法律部门而形成的有机联系的统一整体。简单地说，法律体系就是部门法体系。部门法，又称法律部门，是根据一定标准、原则所制定的同类规范的总称。

6、国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（  ）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查。
A．3
B．6
C．9
D．12
【答案】B
【解析】国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

7、有价格涨跌幅限制的股票竞价交易出现下列（  ）之一的，上交所公布当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
A．日收盘价格涨跌幅达到±10%的各前5只股票
B．日换手率达到30%的前5只股票
C．日价格振幅达到10%的前5只股票
D．日换手率达到20%的前5只股票
【答案】B
【解析】有价格涨跌幅限制的股票竞价交易出现下列情形之一的，上交所公布当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额：①日收盘价格涨跌幅达到±15%的各前5只股票；②日价格振幅达到30%的前5只股票，价格振幅的计算公式为：价格振幅＝（当日最高价格－当日最低价格）/当日最低价格×100%；③日换手率达到30%的前5只股票，换手率的计算公式为：换手率＝成交股数/无限售流通股数×100%。收盘价格涨跌幅、价格振幅或换手率相同的，依次按成交金额和成交量选取。
……

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