2022年证券分析师胜任能力考试真题题库

证券分析师胜任能力考试真题题目

1、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（  ）个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A．6
B．3
C．12
D．1
【答案】A
【达聪解析】根据《发布证券研究报告执业规范》第二十二条，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

2、假设有两家厂商，它们面临的是线性需求曲线P＝A－BY，每家厂商边际成本为0，古诺均衡情况下的产量是（  ）。
A．A/5B
B．A/4B
C．A/2B
D．A/3B
【答案】D
【达聪解析】设寡头厂商的数量为m，则一般结论为： 
本题中，古诺均衡市场总产量为Y0＝A/B，因此每个厂商的产量＝A/3B。

3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，（  ）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。
A．证券业协会
B．证监会
C．证券交易所
D．证券信用评级机构
【答案】A
【达聪解析】根据《发布证券研究报告执业规范》第二十七条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反本执业规范的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。

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4、一个非个性化的市场，市场中的每一个买者和卖者都是市场价格的接受者，这个市场是（  ）。
A．完全竞争市场
B．寡头市场
C．垄断市场
D．垄断竞争市场
【答案】A
【达聪解析】完全竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。在完全竞争市场上，有无数的买者和卖者，每一个买者的需求量相对于整个市场的总需求量而言是很小的，每个卖者的供给量相对于整个市场的总供给量而言是很小的。因此，完全竞争市场上每一个生产者或消费者都只是被动地接受市场价格，他们对市场价格没有任何控制的力量。

5、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（  ）。
A．中国证券业协会
B．国务院证券监督管理机构分支机构
C．中国证监会
D．证券交易所
【答案】A
【达聪解析】根据《发布证券研究报告暂行规定》第四条，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

6、移动平均线不具有（  ）特点。
A．助涨助跌性
B．支撑线和压力线特性
C．超前性
D．稳定性
【答案】C
【达聪解析】移动平均线的特点包括：①追踪趋势；②滞后性；③稳定性；④助涨助跌性；⑤支撑线和压力线的特性。

7、标准普尔公司定义为（  ）级的债务被认为有足够的能力支付利息和偿还本金。尽管在通常情况下其能得到足够的保护，但变化的环境更可能削弱该级债务的还本付息能力。
A．BBB
B．BB
C．A
D．CC
【答案】A
【达聪解析】标准普尔公司将债券等级分为九级。其中，BBB表示有足够的还本付息能力，但经济条件或环境的不利变化可能导致偿付能力的削弱。
……

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